贛鋒鋰業(yè)涉嫌內(nèi)幕交易被罰沒(méi)442萬(wàn)元，子公司分拆上市蒙陰影？

此前，因涉嫌 A 股某上市公司股票二級(jí)市場(chǎng)內(nèi)幕交易，贛鋒鋰業(yè)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

12月8日，上述內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)曝光。由于涉嫌內(nèi)幕交易江特電機(jī)股票，贛鋒鋰業(yè)被江西證監(jiān)局沒(méi)收公司違法所得110.53萬(wàn)元，并處以331.59萬(wàn)元罰款；公司董事長(zhǎng)李良彬被給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；時(shí)任董秘歐陽(yáng)明被給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

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內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)曝光

根據(jù)贛鋒鋰業(yè)公告，公司收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》，該告知書詳細(xì)披露了贛鋒鋰業(yè)內(nèi)幕交易“*ST江特”股票的全部過(guò)程。

事情的緣由還得回到2020年初，彼時(shí)由于并購(gòu)失敗、商譽(yù)爆雷，加上碳酸鋰行情處于低迷狀態(tài)，江特電機(jī)遭遇了前所未有的危機(jī)。2020年4月29日，江特電機(jī)披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年經(jīng)審計(jì)的年度凈利潤(rùn)為負(fù)值，深交所將對(duì)公司股票實(shí)行“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”。2020年6月8日，江特電機(jī)向宜春市袁州區(qū)人民政府（以下簡(jiǎn)稱袁州區(qū)政府）呈報(bào)《化解江特電機(jī)退市風(fēng)險(xiǎn)措施報(bào)告》，提及多項(xiàng)“預(yù)防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，增強(qiáng)二級(jí)市場(chǎng)信心”等。

為防止因面值低于1元而退市，不晚于2020年6月9日，江特電機(jī)董事盧順民擬定《成為江特電機(jī)第一大股東方案》，發(fā)送給時(shí)任董事長(zhǎng)朱軍。該方案詳細(xì)說(shuō)明了戰(zhàn)略投資者可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)交易及股票增發(fā)方式成為江特電機(jī)第一大股東，江特電機(jī)總裁梁云、時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。

2020年6月起，贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的推動(dòng)下與江特電機(jī)接洽。2020年8月12日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨(dú)家認(rèn)購(gòu)江特電機(jī)非公開發(fā)行的全部股票（發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)江特電機(jī)總股本的30%），成為江特電機(jī)的控股股東，李良彬成為江特電機(jī)實(shí)際控制人。

2020年8月13日，江特電機(jī)披露《關(guān)于籌劃非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的停牌公告》，稱江特電機(jī)正在籌劃非公開發(fā)行股票事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更。隨后贛鋒鋰業(yè)對(duì)江特電機(jī)開展盡職調(diào)查，2020年8月20日，江特電機(jī)披露公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的解決方式等關(guān)鍵條款達(dá)成一致意見，終止籌劃本次非公開發(fā)行股票事項(xiàng)。

對(duì)于合作終止的原因，12月8日，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)李良彬在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，“主要是當(dāng)時(shí)我們覺得對(duì)方產(chǎn)品沒(méi)有什么競(jìng)爭(zhēng)力，所以沒(méi)有談成?！?/strong>

江西證監(jiān)局表示，江特電機(jī)籌劃的非公開發(fā)行股票事項(xiàng)，可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更，在依法公開前系《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息，贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽(yáng)明、楊滿英，江特電機(jī)相關(guān)董事及高管人員，宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等為內(nèi)幕信息知情人，認(rèn)定贛鋒鋰業(yè)涉嫌內(nèi)幕交易“*ST江特”股票。

博星證券研究所所長(zhǎng)、首席投資顧問(wèn)邢星在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，“內(nèi)幕交易屬于嚴(yán)重違法違規(guī)行為，贛鋒鋰業(yè)上市10余年之久，對(duì)監(jiān)管紅線應(yīng)該十分清楚，在知法的情況下犯法不但破壞了市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)原則，而且給資本市場(chǎng)長(zhǎng)足健康發(fā)展帶來(lái)惡劣影響，同時(shí)體現(xiàn)出公司相關(guān)部門管理制度存在漏洞和缺陷，亟待鞏固加強(qiáng)。”

邢星進(jìn)一步表示，“近年來(lái)監(jiān)管層緊盯內(nèi)幕交易，持續(xù)釋放‘零容忍’信號(hào)，震懾效果顯著增強(qiáng)，且從懲處機(jī)制來(lái)看，處罰力度不斷加大，違法成本明顯提高，此次對(duì)贛鋒鋰業(yè)開具的‘罰單’，有望進(jìn)一步提升市場(chǎng)警示作用，推動(dòng)市場(chǎng)生態(tài)進(jìn)一步好轉(zhuǎn)?！?/p>

子公司分拆上市蒙陰影？

《行政處罰事先告知書》顯示，經(jīng)查受李良彬決策安排、由歐陽(yáng)明具體負(fù)責(zé)、證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“*ST江特”股票。

具體詳情為2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬(wàn)元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶，2020年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入“*ST江特”股票1567.77萬(wàn)股，買入金額2648.38萬(wàn)元；2020年7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額2763.29萬(wàn)元，獲利110.53萬(wàn)元，賣出股票所得資金沉淀在“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶中。

對(duì)于贛鋒鋰業(yè)的內(nèi)幕交易行為，江西證監(jiān)局決定沒(méi)收贛鋒鋰業(yè)違法所得110.53萬(wàn)元，并處以331.59萬(wàn)元罰款；對(duì)李良彬給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)歐陽(yáng)明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

對(duì)此，贛鋒鋰業(yè)表示，目前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常，將吸取教訓(xùn)強(qiáng)化內(nèi)部治理規(guī)范性，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，全面提高合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平，避免類似問(wèn)題的再度發(fā)生。

值得一提的是，前不久，贛鋒鋰業(yè)公告稱，正在推動(dòng)控股子公司贛鋒鋰電的分拆上市工作。

上述事件是否會(huì)對(duì)此次分拆上市產(chǎn)生影響？北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全律師告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，“根據(jù)今年1月證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司分拆規(guī)則(試行)》，上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人最近三十六個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證監(jiān)會(huì)的行政處罰的情形下，上市公司不得分拆子公司上市。這樣，贛鋒鋰業(yè)在證監(jiān)會(huì)正式的《行政處罰決定書》作出后的三年內(nèi)，不能進(jìn)行分拆上市。”