華泰聯(lián)合及多位保代連遭監(jiān)管警示 前高管曾因內(nèi)幕交易被市場(chǎng)禁入
因在保薦倍特藥業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé),近日華泰聯(lián)合及兩名保代收到監(jiān)管警示函。最近一年多,華泰聯(lián)合及多位保薦代表人屢遭監(jiān)管警示。
10月31日,證監(jiān)會(huì)稱(chēng),經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)華泰聯(lián)合證券以及丁明明、鄭明欣在保薦倍特藥業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中,未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé),未發(fā)現(xiàn)公司存在部分業(yè)務(wù)推廣費(fèi)原始憑證異常,事后補(bǔ)充業(yè)務(wù)推廣費(fèi)原始憑證或替換、移除異常原始憑證,部分銷(xiāo)售推廣活動(dòng)未真實(shí)開(kāi)展,對(duì)保存大量推廣服務(wù)商公章掃描件的原因無(wú)法提供合理解釋?zhuān)瑯I(yè)務(wù)推廣費(fèi)相關(guān)內(nèi)部控制不健全等問(wèn)題。
證監(jiān)會(huì)指出,上述行為違反了相關(guān)規(guī)定,故決定對(duì)華泰聯(lián)合以及丁明明、鄭明欣采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
記者注意到,今年以來(lái),華泰聯(lián)合保薦的科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目中,有多個(gè)項(xiàng)目出現(xiàn)信披瑕疵,其中1個(gè)因信息披露規(guī)范性遭到交易所的點(diǎn)名。
以已過(guò)會(huì)的廣康生化為例,在首輪問(wèn)詢(xún)中,深交所便要求廣康生化及其保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合對(duì)招股書(shū)進(jìn)行“返工”,原因在于招股書(shū)出現(xiàn)多處重復(fù)信息。
值得一提的是,華泰聯(lián)合投行部前高管曾因內(nèi)幕交易被市場(chǎng)禁入。去年1月8日,證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布一則市場(chǎng)禁入決定,原華泰聯(lián)合投行部副總監(jiān)廣宏毅因內(nèi)幕交易英唐智控,合計(jì)成交金額達(dá)3830.59萬(wàn)元,最終被廣東省高院認(rèn)定構(gòu)成內(nèi)幕交易罪,依法判處其有期徒刑三年,緩刑五年,罰金12萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廣宏毅采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。(記者 陳燕青)
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