世界觀焦點:「人民日報」涉案企業(yè)合規(guī)改革進行時
《人民日報》7月14日版面圖
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(資料圖)
為著力營造安商惠企法治化營商環(huán)境,今年4月起,全國檢察機關全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點。檢察機關辦理涉企刑事案件,在依法作出不批準逮捕、不起訴決定等的同時,針對企業(yè)涉嫌具體犯罪,督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實,促進企業(yè)守法經(jīng)營。涉案企業(yè)合規(guī)整改怎么推進?有哪些問題值得關注?
“合規(guī)整改讓我們真正實現(xiàn)了涅槃重生,公司經(jīng)營理念從效益優(yōu)先轉為合規(guī)與效益并重?!蹦承畔⒖萍加邢薰矩撠熑苏f,“得益于涉案企業(yè)合規(guī)改革,2021年公司營收同比增長超過20%,應納稅額同比增長4倍以上?!?/p>
涉案企業(yè)合規(guī)改革,是指檢察機關對于辦理的涉企刑事案件,在依法作出不批準逮捕、不起訴決定或者根據(jù)認罪認罰從寬制度提出輕緩量刑建議等的同時,針對企業(yè)涉嫌具體犯罪,結合辦案實際,督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實,促進企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營,減少和預防企業(yè)犯罪。
今年的《最高人民檢察院工作報告》明確提出,“著力營造安商惠企法治化營商環(huán)境”。4月2日,最高檢會同全國工商聯(lián)專門召開會議,涉案企業(yè)合規(guī)改革試點在全國檢察機關全面推開,進一步釋放司法紅利,以檢察履職更好服務經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。
合規(guī)整改帶來什么
檢察機關監(jiān)督涉案企業(yè)開展整改,對整改見效的企業(yè)予以從寬處理
“王某是我們公司負責招商融資的負責人,他被羈押后,公司的4個招商項目擱淺,3個投融資項目停滯,涉10億元項目無法正常驗收?!蹦彻矩撠熑苏f。
該公司高管王某因法律意識淡薄,將工作中獲知的項目信息泄露給第三人,涉入一起泄露內(nèi)幕信息案件。2021年8月,北京市檢察院第二分院受理了該案。在案件審查過程中,該公司向二分院提交了合規(guī)整改申請。
“該公司曾是一家年產(chǎn)值超20億元的汽車電子制造企業(yè),取得了700余項專利及軟件著作權等。自2018年開始,該公司從生產(chǎn)制造型企業(yè)向產(chǎn)融運營企業(yè)轉型,已被認定為國家級科技企業(yè)孵化器?!北本┦袡z察院第二分院第四檢察部主任、檢察官蔣星偉說,該案暴露出民營企業(yè)發(fā)展重效益、輕治理的典型問題,若在法律允許范圍內(nèi)給王某一個機會,為企業(yè)做一次合規(guī)“治療”,相信企業(yè)未來可以做出更大貢獻。
為把控好涉案企業(yè)合規(guī)整改方向,檢察機關在深入挖掘犯罪成因后,適用第三方監(jiān)督評估機制開展專業(yè)化企業(yè)合規(guī)整改。經(jīng)過整改,該公司規(guī)范了經(jīng)營決策權,在涉案企業(yè)和子公司分別設立了合規(guī)委員會和合規(guī)專員,同步構建合規(guī)管理體系,將合規(guī)工作嵌入業(yè)務流程。經(jīng)過公開聽證,該公司順利通過了驗收。王某返回崗位后,原由他負責的項目已經(jīng)竣工等待驗收,而此前由他主導的多個投資、基金、合作等項目也已按照新的規(guī)章制度穩(wěn)步推進。
今年1月,法院就該案作出一審判決,采納了檢察機關指控的全部犯罪事實和量刑建議?!懊駹I企業(yè)發(fā)展不容易,培養(yǎng)和留住人才更不容易。通過這次整改,我們更深刻地認識到了加強內(nèi)部機制建設的重要性?!痹摴矩撠熑苏f。
“‘辦了案子,垮了廠子’不是司法辦案的追求。”最高檢企業(yè)合規(guī)問題研究指導工作組辦公室主任、法律政策研究室主任高景峰介紹,近年來檢察機關開展涉案企業(yè)合規(guī)改革,對涉案企業(yè)給予合規(guī)整改的機會,經(jīng)考察有效的予以從寬處理,讓企業(yè)“活下來”“留得住”“經(jīng)營得好”,讓企業(yè)員工得以繼續(xù)安心工作。
改革試點怎么推進
堅守“嚴格依法”紅線,綜合運用司法政策,創(chuàng)新司法手段
近兩年,涉案企業(yè)合規(guī)改革一經(jīng)推出就受到了各方關注。在肯定其釋放安商惠企司法紅利的同時,不少人也對這項制度有疑慮:“涉案企業(yè)合規(guī)制度是否符合發(fā)展實際?”
事實上,這項制度在改革試點中不斷完善:2020年3月起,最高檢部署在江蘇省張家港市、深圳市寶安區(qū)等6個基層檢察院開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點;2021年3月起,在總結第一批試點經(jīng)驗的基礎上,最高檢部署在北京、上海、江蘇、浙江等10個省份開展第二期試點工作,試點范圍擴展到62個市級院、387個基層院。
“我們在試點中綜合運用司法政策,創(chuàng)新司法手段,讓涉案企業(yè)通過合規(guī)建設重新煥發(fā)經(jīng)營活力?!闭憬z察院相關負責人介紹,作為第二批試點省份,浙江根據(jù)當?shù)厣姘钙髽I(yè)多為中小微民營企業(yè)的實際,積極探索適合中小微企業(yè)合規(guī)改革的工作路徑,破解民營企業(yè)與民營企業(yè)家高度依存,企業(yè)合規(guī)意識不強、能力不足等問題。
“不過,在改革推進中,我們還要重點防范三種風險?!闭憬z察院相關負責人表示,防范“功利化”風險,避免為“脫罪”而改革,確保案件經(jīng)得起法律檢驗;防范“盆景化”風險,避免僅突出個案,忽視對工作的整體謀劃和部署;防范“形式化”風險,實事求是、不擺花架子。
截至今年5月底,全國檢察機關共辦理企業(yè)合規(guī)案件1777件,經(jīng)過兩期改革試點,10個試點省份檢察機關共辦理企業(yè)合規(guī)案件766件。其中,對整改合規(guī)的333家企業(yè)、1106人依法作出不起訴決定,取得良好辦案成效。
“要堅守‘嚴格依法’這條紅線,現(xiàn)有的探索都要在法律規(guī)定的框架內(nèi)進行,從一開始就要讓這項制度‘合規(guī)’、穩(wěn)健?!备呔胺褰榻B,辦案過程中,各檢察院準確把握改革內(nèi)涵,將涉案企業(yè)合規(guī)改革與貫徹“少捕慎訴慎押”刑事司法政策、落實認罪認罰從寬制度有機結合,同步銜接推進涉企“掛案”清理,加強行刑銜接,確保辦案政治效果、社會效果、法律效果有機統(tǒng)一。
加強規(guī)范重點在哪兒
建立第三方監(jiān)督評估機制,對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進行調(diào)查、評估
企業(yè)合規(guī)整改是否到位、如何評判?隨著改革試點深入,企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察程序的規(guī)范性問題更加凸顯,做好改革“后半篇文章”愈發(fā)重要。
2021年6月,最高檢、全國工商聯(lián)等九部門制定發(fā)布《關于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見(試行)》,通過健全專業(yè)的監(jiān)督體系促進對涉案企業(yè)“嚴管”制度化,確保監(jiān)督評估客觀、公正、有效。去年9月初,九部門組建成立第三方監(jiān)督評估機制管理委員會(以下簡稱“第三方機制管委會”),第三方機制管委會辦公室設在全國工商聯(lián),各地也在加快推動建立本級第三方機制管委會。近期,人社部、應急管理部、海關總署、證監(jiān)會等四部門加入第三方機制管委會,領域更寬、合力更強。
“檢察機關要會同第三方機制管委會加強‘案’的把關、‘人’的把關、‘規(guī)’的把關、‘改’的把關,力防‘虛假整改、紙面合規(guī)’?!备呔胺褰榻B,第三方機制管委會選任組成的第三方監(jiān)督評估組織(以下簡稱“第三方組織”),對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進行調(diào)查、評估、監(jiān)督和考察,考察結果作為檢察院依法處理案件的重要參考。
啟動合規(guī)整改,并不意味著“脫罪”。在湖北省隨州市某礦業(yè)公司及其負責人非法占用農(nóng)用地案件中,第三方組織針對涉案企業(yè)申請合規(guī)監(jiān)管動機不純、認罪不實、整改不到位等情況,綜合給出合規(guī)考察結果為“不合格”。檢察機關據(jù)此依法提起公訴,堅決防止整改效果不好的企業(yè)通過合規(guī)逃避刑事制裁。
“對于‘假合規(guī)’、整改不合格或者經(jīng)評估、審查無效的,堅決從嚴追究責任。”高景峰表示,檢察機關將注重案件背后的行業(yè)監(jiān)管漏洞和社會治理問題,主動與行政主管部門溝通,通過制發(fā)檢察建議等方式,助力個案合規(guī)向行業(yè)合規(guī)邁進,努力實現(xiàn)“辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個行業(yè)”的效果。(人民日報 作者:張璁 制圖:汪哲平)
責任編輯:hnmd004
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