海通證券停牌 加劇市場(chǎng)擔(dān)憂情緒

受前一日中信證券和國(guó)信證券被立案調(diào)查影響，11月27日A股券商板塊開(kāi)盤(pán)后集體走跌。行業(yè)龍頭海通的海通證券滬港兩地股票隨后突然停牌，加劇了市場(chǎng)擔(dān)憂情緒。截至發(fā)稿，海通證券并未就此發(fā)布相關(guān)公告，停牌原因仍不詳。

緊急停牌

A股開(kāi)盤(pán)后海通證券就臨時(shí)停牌，但并未公布停牌原因。與此同時(shí)，海通證券的H股和債券因內(nèi)幕消息未公告已在上午9時(shí)36分起短暫停止買(mǎi)賣(mài);與此有關(guān)的所有結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品亦同時(shí)暫停買(mǎi)賣(mài)?！兜谝回?cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》隨即就此事向海通證券董秘求證，但截至目前仍未與其取得聯(lián)系。

此外，在26日晚已有市場(chǎng)消息人士透露稱，海通證券有中高層管理人員被相關(guān)部門(mén)要求配合調(diào)查。但該消息目前也未得到海通證券方面的回應(yīng)。

市場(chǎng)對(duì)此事的關(guān)注，一定程度上受當(dāng)前新一輪證監(jiān)法網(wǎng)第八次專項(xiàng)行動(dòng)的影響。據(jù)本報(bào)此前獨(dú)家報(bào)道，證監(jiān)會(huì)[微博]稽查部門(mén)在本輪法網(wǎng)行動(dòng)中，已將打擊重點(diǎn)鎖定在公募機(jī)構(gòu);既包括公募基金，也可能包括個(gè)別證券公司，且年前會(huì)有案件公布。

昔日被罰

盡管停牌原因不詳，但對(duì)于行業(yè)龍頭海通證券而言，今年注定是不平靜的一年。

2015年7月4日，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》曾獨(dú)家踩點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)報(bào)道了21家證券公司老總親赴證監(jiān)會(huì)參加討論會(huì)議。隨后，21家證券公司發(fā)布聯(lián)合聲明稱，以2015年6月底凈資產(chǎn)15%出資，合計(jì)不低于1200億，投資藍(lán)籌股ETF。海通證券，就是首批救市券商之一。

券商6月報(bào)披露的凈資產(chǎn)數(shù)據(jù)顯示，海通證券凈資產(chǎn)達(dá) 978.1億元;按照凈資產(chǎn)15%出資的話，海通證券至少出資136.93億元，這或?yàn)?ldquo;救市”券商中出資最多的一家。

緊急入場(chǎng)“救市”后，海通證券卻遇上了棘手的麻煩。8月25日晚間，海通證券與廣發(fā)證券、華泰證券、方正證券陸續(xù)發(fā)布公告，稱收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》。因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，根據(jù)證券法有關(guān)規(guī)定，上述券商被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

海通證券方面曾在隨后8月28日的中期業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)上透露，此次調(diào)查確實(shí)與通過(guò)外部接入系統(tǒng)進(jìn)行場(chǎng)外配資等情況有關(guān);但具體調(diào)查結(jié)果目前還不清楚，需等待監(jiān)管進(jìn)一步通知。海通方面還表示，對(duì)于客戶接入外部交易信息系統(tǒng)，由于監(jiān)管政策此前也沒(méi)有明確提及，存在部分客戶利用這個(gè)通道做場(chǎng)外配資，審查或未能足夠及時(shí)。

不到一個(gè)月后，證監(jiān)會(huì)便對(duì)其出具行政處罰事先告知書(shū)。根據(jù)海通證券9月11日發(fā)布的公告，證監(jiān)會(huì)在行政處罰事先告知書(shū)中還列舉了詳細(xì)的違規(guī)細(xì)節(jié)，包括海通證券上海建國(guó)西路營(yíng)業(yè)部和杭州解放路營(yíng)業(yè)部對(duì)恒生HOMS系統(tǒng)開(kāi)放專線接入，而海通證券未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可、未對(duì)外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理，對(duì)相關(guān)客戶身份情況缺乏了解等。告知書(shū)還顯示，將對(duì)海通證券進(jìn)行責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得2865.3萬(wàn)元，并處以8595.9萬(wàn)元罰款，相關(guān)責(zé)任人也收到相應(yīng)的行政處罰。

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